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    投资者分类

    黄大仙三肖中特期期准新闻 www.aqehh.tw 普通投资者与专业投资者有什么区别?
    专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面不享有特别?;?。
    普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别?;?,包括但不限于:
    1、向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能导致其投资风险的信息及适当性匹配意见。
    2、不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力,或不符合其投资目标的产品或者服务。
    3、向普通投资者进行现场告知、警示,应当全过程录音或者录像,非现场方式应当完善配套留痕安排。
    4、向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务。
    5、与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务。
    6、普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当谨慎评估,警示风险。

     

    普通投资者申请转化为专业投资者需要哪些条件?
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定,同时符合下列条件的自然人可以申请转化成为专业投资者:
    1、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元
    2、具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

     

    普通投资者申请转化为专业投资者需要向本公司直销中心提供哪些材料?
    (一)由金融机构开具的金融资产不低于300万元的资产证明;或者由投资者所在单位开具的最近3年个人年均收入不低于30万元的收入证明;投资者如在本公司基金账户下的金融资产已满足条件,投资者无需提供额外证明;
    (二)由金融机构开具的具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的证明;或者由金融机构开具的1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的证明;投资者如在本公司基金账户下的投资经历已满足上述条件,投资者无需提供额外证明;
    (三)填写并提交《专业投资者申请书》;
    (四)填写并提交《投资者知识测试问卷》;
    (五)投资者本人身份证件;
    (六)本公司认为有必要提供的其他材料。
    如投资者所提供的信息发生重大变化,可能影响其分类的,应及时告知本公司,经复核如不再符合专业投资者的申请条件,将不再被划分为专业投资者。因投资者未及时告知本公司上述情况,由此产生的一切后果,投资者应自行承担。


    申请地址在哪里?
    投资者请到本公司直销中心进行普通投资者转化为专业投资者的申请。

    上海东方证券资产管理有限公司直销中心
    地址:上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼37层
    直销专线:021-33315895
    直销传真:021-63326381
    客服热线:4009200808


    专业投资者如何申请转化为普通投资者?
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定,专业投资者可以选择成为普通投资者。

    申请成为普通投资者需要向本公司提供以下材料:
    (一)填写并提交《专业投资者转为普通投资者告知及确认书》;
    (二)投资者本人身份证件。

     

    申请地址在哪里?
    投资者请到本公司直销中心进行专业投资者转为普通投资者的申请。

    上海东方证券资产管理有限公司直销中心

    地址:上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼37层
    直销专线:021-33315895
    直销传真:021-63326381
    客服热线:4009200808

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